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中国证券投资者保护基金公司(csipf)编制并发布了《2019年中国资本市场投资者保护蓝皮书》系列分报告。资料来源:社保基金公司5月15日发布了《2019年中国资本市场投资报告》,在全国投资者保护宣传日现场发布了《投资者保护状况蓝皮书》(以下简称《蓝皮书》)系列子报告。据悉,保险基金公司自2015年开始编制并发布《中国资本市场投资者保护白皮书》(简称《白皮书》)。根据规范化要求,白皮书于2019年更名为蓝皮书并出版,为党政机关、科研院所、专家学者、相关市场主体和投资者提供了更加专业的投资者保护“参考书”和“服务手册”。

资料图:2020年,保险基金公司在网上发布了《2019年中国资本市场投资者保护蓝皮书》。基于资本市场核心主体投资者保护的实际问题,保险基金公司广泛征求市场主体、专家学者和投资者的意见和建议,并编制了《2019年证券投资者保护制度评估报告》和《2019年证券投资者保护制度评估报告》蓝皮书中有《期货监管执法投资者保护评估报告》、《自律组织投资者保护报告》等五个子报告在证券期货业中,证券公司投资者保护评价报告、公募基金管理人投资者保护评价报告。

五个子报告共16万多字,梳理出2019年保险法律法规300多条,设置评价指标近100项,收集数据17万条,得出评价结论67条,提出建议26条,编辑具体案例31件,具有代表性、针对性、科学性,权威性和可读性不断提高。主要结论如下:一是在投资者保护制度方面,2019年《证券法》修订对投资者保护制度建设进行了积极探索和尝试。监管部门、自律组织、投资者保护机构、经营机构等认真落实保护投资者合法权益的基本要求,投资者对自身权益保护的总体满意度有所提高。

2019年,我国资本市场投资者教育成效明显,证券期货纠纷多元化解决机制建设取得新突破,投资者依法维权的可行性大大提高。但是,投资者知情权的保护还有很大的改进空间。投资者开盘不方便、信息安全保护不力等问题值得关注。二是检查执法方面,2019年,检查执法效率保持较高水平,行政处罚数量和数额下降,三大类案件数量呈上升趋势。投资者对检查执法的总体满意度较高,其中投资者对检查执法体系建设的满意度最高,对处罚的满意度最低。

三是在行业自律组织投资者保护工作方面,2019年,60%以上的自律组织建立了国家证券期货投资教育基地。与上年相比,投资教育活动的开展力度有所加强,投资者对自律组织保护投资者权益的成效满意度有所提高。四是从证券公司投资者保护状况看,2019年证券公司投资者证券资产安全保护状况保持稳定;积极拥抱金融科技,推进业务模式重构,进一步提高投资者服务和投资咨询业务水平;投资教育经费保障管理体系建设良好,投资教育工作满意度连续三年提高,投资者投诉处理效率大大提高,90%以上的证券公司建立了多元化的纠纷解决机制,投资者适当性管理制度的实施力度不断加强。

同时,部分证券公司在交易系统的运行维护方面还存在诸多问题,合规管理水平有待进一步提高。五是在公募基金管理人和投资者保护方面,2019年公募基金管理人合规管理良好,能够积极落实文化建设的相关要求;以专业的投资能力保障投资者的收益权,突出公募基金的长期投资优势;高管稳定性好,基金经理变更情况有所改善;投资者教育水平有所提高,我们将提高服务意识和服务水平。同时,公募基金管理人的适当性管理和投资者知情权的保护有待进一步完善。

资料图:在保险基金公司专题网站上,保险基金公司表示,2019年还将发布《上市公司投资者保护评估报告》和未来总报告。欢迎市场各方继续关注。希望社会各界提出改进意见,共同推动资本市场投资者保护工作负责任地做好,资本市场投资者保护的效果将得到新的台阶。请参阅保险基金公司官网www.sipf.com.cn蓝皮书系列分报告全文。主编:王艳。。

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